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中国证监会开史上最大罚单 对鲜言罚没34.7亿终身禁入证券市场

中国证监会公布对“多伦股份”操纵案的处罚决定书,依法对鲜言作出“没一罚五”的顶格处罚,罚没合计金额高达34.7亿元。同时,鲜言也被终身禁入证券市场。证监会表示,鲜言在《事先告知书回执》中要求陈述申辩和举行听证会,2017年2月28日,鲜言主动向证监会递交《放弃听证及申辩意见》等材料,表示放弃听证。截至3月22日,其陆续向证监会递交了《呈递证监会材料》《鲜言关于放弃行政诉讼权利声明书》《法律自首申请书》及《积极交纳罚款的承诺书》等材料。经复核,本案现已调查、审理终结。

01    证监会查明,鲜言主要的市场操纵手法有四种:一是集中资金优势、持股优势连续买卖;二是利用信息优势控制信息披露节奏及内容;三是在自己控制的账户之间进行对倒;四是不断进行虚假申报。
经查,“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元(以下简称账户组)由鲜言实际控制、使用。账户组交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划,交易MAC地址高度重合。鲜言通过集中资金优势、持股优势连续买卖操纵“多伦股份”股价。
其中,2014年1月17日至2015年6月12日,“多伦股份”有316个交易日,账户组在223个交易日中交易了“多伦股份”,其中:买入排名居前五名的交易日共计133个;卖出量排名居前五名的交易日共计119个。账户组买入“多伦股份”数量占该股市场买入量比例超过10%的有65个交易日。其持股最高的日期为2014年12月26日,持有47,154,962股,占总股本13.85%。
鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易,虚假申报等方式,影响“多伦股份”交易价格和交易量,违法所得共计578,330,753.74元。2014年1月17日至2015年6月12日,“多伦股份”股价涨幅为260.00%,同期上证指数涨幅为155.29%。
此外,证监会调查表明,2015年5月11日、5月12日,鲜言控制的账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下,大量以涨停价申购买入多伦股份,并频繁撤单然后再申报,明显不以成交为目的,以虚假申报方式制造涨停价买单众多假象,影响投资者判断,但是两天实际买入量均为零。

02

左为鲜言

   证监会还指出,鲜言曾因多伦股份信息披露违法被我会上海监管局行政处罚。在本案中,鲜言作为多伦股份实际控制人、董事长、董事会秘书,采用多种手段操纵上市公司股价,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条、第二百零三条的规定,证监会决定:
一、对鲜言操纵“多伦股份”行为,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得578,330,753.74元,并处以2,891,653,768.70元罚款。
二、对鲜言信息披露违法行为,给予警告,并处以60万元罚款。

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